下面是小编为大家整理的供应商体系调查报告书（TS16949）,供大家参考。
(含TS16949要素) 监察日期：
P 3/5
NO 分类
确认观点项目 评 分 相关文件 相关记录 负责人
1
质量体系 的运行和 维护 1 是否有取得ISO9001，ISO14001，TS16949等认证，并在有效期内？没有取得 认证的是否有实施认证计划 1 2 3 4 5
ISO9001、IATF16949证书
各部门负责人
2 品质标准体系 (QMS) 文件是否分级别标准化 ，文书化？是否有效运行和维护
1 2 3 4 5 手册、程序文件、工艺 文件，操作规程、图纸 、 文件分发记录表、现场文件有编号、审批， 受控
3
品质记录保存期限是否符合客户要求并保存完好 ？
1 2 3 4 5 文件资料和记录控制程 序
记录总览表、各记录保存人、保存地方
4
否规定内部审核的准则 、范围、频次和方法？ 内审是否函盖了所有与质量管 理有关的过程活动和班次
1 2 3 4 5
内部质量审核程序
过程审核计划 过程审核报告 内部审核方案 产品审核计划 产品审核检查表 产品审核报告 过程审核评分表 过程审核提问及评分表 年度内部审核计划表 内审检查表 不合格项报告 内部审核报告 5 是否总结了内审，不符合项是否采取了纠正措施？ 是否查明根本原因 ，跟踪 对策并验证了不符合的有效性？ 并能防止再发？ 1 2 3 4 5 内部质量审核程序 不合格项报告 内部审核报告 6 最高管理者是否对品质体系的适宜性 \充分性和有效性等及质量方针和目标进 行有效评审?评价质量体系改进的机会和有无变更的需要? 2 2 3 4 5 内部质量审核程序 内部审核报告 7 是否制定定期的工程监察计划？ 是否对工程监察的NG项目采取有效措施 再发预防？ 1 2 3 4 5 过程审核作业指导书 过程审核评分表 不合格项报告 小计：35分
2
品质目标 管理及方 针 1 公司品质方针及目标是否明确？ 公司目标是否分解到各部门并且目标是否量 化? 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 过程绩效统计表 、过程监控指标
2 质量目标达成状况是否定期管理？ 未达成的目标是否采取了有效措施 ? 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 质量月报 3 是否有定期管理顾客的品质目标和顾客满意度的达成状况 ？ 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 质量月报 4 品质保证组织图是否有作成？ 各部门的职责权限是否明确？ 1 2 3 4 5 组织架构图 组织架构图
5 品质保证体系图是否有作成？在开发规划、销售、售后服务的各阶段中的职 责分担是否明确？ 1 2 3 4 5 公司组织架构图 各部门职位说明书
小计：共25分
1 从业员的培训教育是否标准化 ，文书化？有无包含新进人员,转岗员工、特殊 技能工，临时工、合同工等人员的培训？
1 2 3 4 5
人力资源控制程序 岗前培训课程表 培训需求调查表 年度培训计划
3
培训教育 及训练 2 是否对培训教育的有效性进行考核或评价 ？对于特殊岗位有无确保必要的人 才？即使突发性的离职休假也不影响？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 人员矩阵图
3 是否有年度培训计划和实施记录 ?培训计划是否包含各岗位人员？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 年度培训计划 4 过往不良、新机种的教育是否有实施？ 教育训练的有效性是否有进行评价？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 培训签到表 5 公司内部是否制定并实施表彰制度 ，例如：改善提案，QCC小组，发现不良等 1 2 3 4 5 全员提案改善管理办法 奖励记录 小计：共25分
4
过程设计 及开发 1 是否对客户要求的法律法规 、质量目标、性能、产能等进行评审？评审结果 如何？ 1 2 3 4 5
产品质量先期策划控制 程序 MSA作业指引 FMEA作业指导书 SPC管理标准 PPAP作业指导书 初物标识管理规定
产品可行性评估报告 APQP小组职责表 新品APQP进度表 工艺流程图 特殊特性清单 工程PFMEA检查表 控制计划检查表 设备需求清单 平面布置图检查清单 生产车间平面布置图 测量仪器需求清单 检测/试验计划表 零组件提交保证书 产品/过程质量体系评审表 过程设计和开发阶段评审报告 小组可行性承诺 PPAP提交清单 控制计划CP 过程潜在失效模式及后果分析 (PFMEA) 设计任务书
产品可行性评估报告 APQP小组职责表 新品APQP进度表 工艺流程图 2 当有新产品时是否有过程设计和开发计划 ？各项计划是否明确权责？是否按 计划实施？计划延迟如何挽回？ 1 2 3 4 5 3 每个阶段有无进行试作？试作时有无评价及检证4M1E?品质、生产、技术等相 关部门是否参与检证 ？有无评估量产性及保留相关记录？ 1 2 3 4 5 4 试作阶段有无重点确认品质？有无通过检证决定可保证品质的生产条件 ？ 1 2 3 4 5
5 过程设计输出是否包含控制计划 、过程流程图、PFMEA、作业指导书、能力指 标 (CPK)？是否考虑到生产能力 ，质量目标，顾客要求和以往的开发经验？
是否跟踪了所有的性能试验活动？ 确认的记录是否被维持？
1 2 3 4 5 6 过往的品质实绩、过往缺陷有无反映到过程设计及作业标准上的规定 ，反映 流程是否明确？ 1 2 3 4 5 7 对产品及过程特殊特性 (A，AR) 有无进行识别？是否在控制计划 ，FMEA，检 查基准书、作业指导书等一一体现并得到管控 1 2 3 4 5 8 相关PPAP资料有无按照顾客要求提出？ 提出时机有无延迟 ？零件提交保证书 (PSW的承认) 是否获得客户批准？ 1 2 3 4 5
9 有无初期品管理规定？是否统计初期品的品质实绩 (工程不良，客户处不良 及A/AR工程能力) 等是否达到解除基准 ，4M是否稳定并达到顺利量产
1 2 3 4 5 小计：共45分
5
供应商质 量管理 1 是否建立新规供应商的选定基准？ 是否建立针对既存供应商品质实绩调整新 规订单的发注的基准 ？既存的供应商是否满足其基准。
1 2 3 4 5
采购控制程序 供应控制程序
合格供应商名录 供应商能力调查表 新供应商评定表 采购合同/协议 供应商月度考核评分表 供应商体系年度审核计划 供应商审核检查表 供应商审核报告 供应商质量管理体系开发计划 供应商风险等级管理表 采购申请表 供应商月度绩效考核标准
2 是否向供应商展开文件化的品质要求事项 ？是否制定定期的供应商品质监察 计划？计划是否有实施？ 1 2 3 4 5 3 供应商也需检证PPAP承认量产部品的纳入 ，是否订品质目标 ，明确品质验收 标准，纳入状态等并进行检证 1 2 3 4 5
4 对于供应商品质不良 ，是否要求改善 (例：8D报告) ，是否定期对供应商品 质实绩进行评价？对重点不良及不良再发是否有工程监查？ 是否对最差或高风险的供应商进行品质提升活动或现地指导 ？ 对优秀供应商是否实施表彰等活动？
1 2 3 4 5 5 当供应商的材料\设备\制造条件等4M发生变化或不良时,是否进行了申请等联 络,是否对变更的重要性 、影响进行必要的检证？ 1 2 3 4 5
6 是否有实施合理的来料检查？来料检查基准是否标准化 、文件化？ 来料检查基准是否包括接收水准 (0收1退) 、检查项目、基准、检查方法、 频度、记录方法。
1 2 3 4 5
原材料采购记录 特殊特性清单
7 有无免检物料及制订免检条件？ 免检品的品质安定供应商是否进行了自行保 证？是否确认及保留供应商提交的检查成绩书 ？ 1 2 3 4 5
原材料采购记录 8 当来料检验发现不良时,有无处理记录？有无反馈给供应商并采取纠正预防， 实施恒久对策? 1 2 3 4 5 9 紧急放行和特采申请是否建立规定 ？是否按规定实施 1 2 3 4 5 小计：45分
6
工程变更 1 有无工程变更的管理类文件？ 工程变更的定义是否明确？ 是否包含设计变 更，工程变更，计划变更，生产据点变更，加工区变更等 1 2 3 4 5
4M工程变更管理规定
变更申请表 变更通知单 2 在变更生产前是否向各个部门进行检证 ，评估制品品质确认的要求事项 ，工 程能力调查等也不能省略 ，检证保证状况后实施了变更 1 2 3 4 5 3 在变更管理生产之前 ，是否改订关连账票 (检查标准书､QC工程表､FMEA，作业 标准书、品质确认表等)，并对变更实施状况进行了追踪 1 2 3 4 5 4 作业员变更时、作业指导记录及管理特性的确认记录是留下 1 2 3 4 5 5 有无保留变更客户承认的变更通知及变更实施的记录并通知客户 ？变更后的 初期品质有无跟进变更效果？ 由谁跟进？ 1 2 3 4 5 小计：共25分
P 4/5
NO 分类
确认观点项目 评 分
各工序作业指导书 标识和可追溯性管理规 定 相关记录 评论(特别记载或要点记录)
7
工序管理 1 所有过程操作的员工是否有书面的作业指导书 ,这些指导书是否在工作场所容 易取得?作业者是否理解并遵守作业？ 效果如何? 1 2 3 4 5
首检， 自检、产品工序流转卡、生产计划、生 产日报表 2 各现场有无区域划分 ？作业员是否按区域放置？设备及部品的状态是否清 晰？有无进行目视化管理？ 1 2 3 4 5 3 换模作业、刚开机时、短暂停机后的产品是如何处理的 ？如何防止材料切换 时不混料？停止生产时的物料是如何处理的？ 1 2 3 4 5 4 制造条件的管理方法及基准是否明确 ？是否有对制造条件的变更进行管理？ 有无对制造条件进行点检记录并保存？ 1 2 3 4 5 5 当发生异常时制造条件的改变 ，责任者是否对零件进行处理？ 变更后的条件 是否进行评价及修订标准？ 1 2 3 4 5 6 有无异常处理手顺 ，处理流程，是否明确作业员和管理者的责任分担 ？及停 线管理机制？作业员是否按流程实施？ 1 2 3 4 5 7 是否确保部品批次 (LOT管理) 可追溯性的业务手顺？ 当有追溯要求时能否唯 一的识别出来？部品能否保证与生产LOTN0同步？ 1 2 3 4 5 8 是否排定每天的生产计划？ 如何监控生产计划的完成？ 没完成生产时有哪些 应急措施 1 2 3 4 5 小计：40分
1 有无规定初物 (首件) 确认方法 (初物种类，确认特性，个数及放置场所
等) 进行现物确认并保留记录 (初物确认：开机作业时，段取交换时，刀具 交换时，作业者更换时，生产条件变更时，设备故障 ·保养时等)
1 2 3 4 5
2 首件及过程检验品有无妥善保管并保留 ？当出现问题时能否追溯？ 1 2 3 4 5
8
工序内检 查 3 有无相应的检查基准书或检查计划书 ?工序内检查有否按照已制定的方法及基 准实施?数据记录的确认结果发生异常或无记录时是否进行了改善 1 2 3 4 5 品管异常升级管理规定 返工返修作业指导书 工艺控制卡 首检记录 换线确认表 调机记录表
4 特殊特性A/AR项目是否通过SPC管控图等进行把握了工序的变化 ，偏离上下限 时是否采取纠正措施 1 2 3 4 5 5 良品、不良品、保留品、修理品的识别方法是否有规定？ 保留品、修理品的 处理流程及混入防止是否有规定？ 1 2 3 4 5 6 如有返修是否有返工作业指导书？ 只有技术认证的人才可以返修？ 返修后对 规定的特性是否全检并记录识别处理 1 2 3 4 5 小计：共30分
9
设备、治 具、刀具 的管理 1 是否已制定了设备保养基准？基准是否明确并按保养周期实施？ 1 2 3 4 5
生产设备控制程序 生产工装管理规定 刀具寿命管理规定 产能负荷分析表 设备总览表 设施设备验收记录表 设施设备年度保养计划表 设施设备保养记录表 设施设备日常点检记录表 设施设备维修申请表 设施设备报废申请表 设施设备易损件清单 设施设备易损件更换记录表 生产工装总览表 生产工装维护保养计划 生产工装维护保养记录表 生产工装维修申请表 生产工装验收记录表
2 对于磨损 (易损件) 等的点检、交换频度是否按规定实施并记录 ？是否对工 装进行状态标识？如生产中、修理中、修置中 1 2 3 4 5
3 异常发生时的处理途径是否有规定？ 1 2 3 4 5
4 在类似的治、刀具上面是否有误防止使用的识别标识 ？ 1 2 3 4 5
5
点检预防装置的样品类是否齐备？
1 2 3 4 5
小计：共25分
10
模具管理 1 是否已制定了模具保养方法及频率 ？是否按计划实施检查和保养？ 1 2 3 4 5
生产工装管理规定
模具总览表 模具保养计划 模具保养记录
2 是否设定了模具易损件的交换周期 、安全在库 (最低在库量) 等，是否遵守 交换周期并记录加工个数？ 1 2 3 4 5
3 异常时是否明确了修理流程 、方法等？修理后是否被评审合格才投入使用 ？
对此期间生产的零件采了处理 (向前追溯) ?责任者是否根据规定把握内容采 取了改善等，并记录
1 2 3 4 5 4 是否制定有上下模具的作业手顺 ，并在生产前确认安装状态后生产 1 2 3 4 5 5 有无定期性的对模具的精度进行确认 ?当不能保证时的处理规则是否明确 1 2 3 4 5 小计：共25分
P 5/5 NO 分类
确认观点项目 评 分 1 2 3 4 5
得分 评论(特别记载或要点记录)
11
样品管理 1 样品制作、承认、维修、使用期限是否有正式发行的管制程序 .
样品清单
2 样品维护有无编号造册并统一存放 ?它的使用有无受控 (如借用记录等)? 1 2 3 4 5 3 作成限度见本，OK/NG样本，是否能理解，有无得到客户的认可？ 1 2 3 4 5 4 样品状态 (OK/NG/限度等) 是否明确?样品有沒有明确的标识? 1 2 3 4 5
样品管理规定
小计：共20分
12
最终检查 1 最终检查是否根据基准以及规定实施 ？检查成绩书中有无记录产品生产 LOTNO 具备可追溯性并妥善保管？ 1 2 3 4 5
不合格品控制程序 来料、过程、成品检验 作业指导书 各区域区分 QC上岗证 来料检验报告 首末件检验报告 过程巡检报告 成品出货检验报告 8D异常报告 品质异常处理单 来料异常处理单 MSA分析结果
2 检查前/后及合格/不合格等的区分方法是否有规定并实施 ？ 1 2 3 4 5 3 检查条件是否具备有充足的照明？ 是否对从事外观判定...
推荐访问:供应商体系调查报告书（TS16949） 报告书 体系 供应商